Serie 34 Forex Rinnovo Della Registrazione Texas

Requisiti di competenza Gli individui che hanno presentato domanda di adesione NFA come un unico proprietario FCM, RFED, 160IB, CPO, CTA o per la registrazione come un AP di queste categorie deve soddisfare competenza requirements.160Unless sono ammissibili per le alternative elencate qui di seguito, devono aver superato National Commodity Futures esame (NCFE o Serie 3) entro i due anni precedenti la loro applicazione. Gli individui non può essere richiesto di sostenere l'esame Serie 3 se: hanno superato l'esame che intendono utilizzare per soddisfare i requisiti di competenza: entro due anni dalla data di deposito della domanda o più di due anni prima della data della loro applicazione viene archiviato e da quella data non vi è stato un periodo di due anni consecutivi durante i quali non sono stati registrati come un AP o FB o non fosse un principio approvato un dichiarante o sono attualmente registrati come FB. Il modulo di domanda di test (U10) 160must essere compilato online visitando il sito web FINRAs. Normalmente, NFA riceverà la prova direttamente da FINRA che gli individui hanno superato la Serie 3 o di un altro esame. In circostanze insolite, NFA può richiedere l'individuo a presentare la prova che lui o lei superato un esame. ALTERNATIVE in base allo stato di registrazione individui e il tipo di attività le persone conducono, essi possono beneficiare di una delle seguenti alternative per l'esame Serie 3: Futures Managed Funds Examination (Serie 31) un individuo può utilizzare la Serie 31 se l'individuo è registrato con FINRA come un generale Securities rappresentante con una ditta membro FINRA, e che ferma membro FINRA è anche una società di NFA FCM o IB160member o un candidato per l'adesione NFA FCM o IB e sponsorizza l'individuo per la registrazione AP, e l'individuo è andando a limitare le attività future per conto di tale società NFAFINRA sponsor per sollecitare fondi, titoli o beni per la partecipazione in una piscina merce, sollecitando gestioni patrimoniali per essere gestiti da CTA o supervisione soggetti che svolgono le stesse attività limitate. Futures limitati esame - Regolamento (Serie 32) Gli individui possono utilizzare la Serie 32 se, nei due anni precedenti alla presentazione della domanda, sono stati registrati o concessi in licenza sollecitare operazioni di cliente in futures in una giurisdizione al di fuori degli Stati Uniti (attualmente nel Regno Unito e solo per il Canada). Al fine di poter beneficiare di questo esame alternativa, i candidati devono presentare la prova della registrazione appropriato o licenza per NFA insieme a ulteriori informazioni o la documentazione relativa ad una conoscenza del mercato candidati come il completamento delle qualifiche adeguate testing.160In il Regno Unito, un individuo avrebbe bisogno di essere attualmente approvati o sono stati approvati come funzione di controllo 30 (CF30) entro i due anni precedenti alla presentazione della domanda e anche fornire uno dei seguenti certificati in Derivati: Unità 3 8211 Derivati, Unit 7 8211 Derivati ​​finanziari o unità 9 8211 derivati ​​su merci o livello 4 8211 Derivati ​​(Investment Consigli Diploma 8211 Derivati). Se un individuo è stato continuamente approvata come CF30 (in precedenza CF21) dal 1 dicembre 2001, che i singoli non sarebbe tenuto a fornire la prova di aver ottenuto un certificato in derivati. Eventuali domande relative ammissibilità devono essere indirizzate a NFA prima di prendere la serie 32. Rinvio di titoli appartenenti ai clienti gli individui non sono tenuti a sostenere un esame, se l'individuo è registrato con FINRA come un generale Securities rappresentante con una ditta membro FINRA, e che gli Stati FINRA azienda è anche una società di membro NFA FCM o IB o un candidato per l'adesione NFA FCM o IB e sponsorizza l'individuo per la registrazione AP, e l'individuo sta per limitare l'attività dei futures per conto di tale sponsor a fare riferimento ai clienti di punti di accesso di tale sponsor , che i rinvii sono esclusivamente accessoria per l'azienda individui come un generale Securities rappresentante che sponsor, o supervisione soggetti che svolgono la stessa attività limitata. Deroghe per CPO e CTA Trading principalmente in titoli Under Regola registrazione NFA 402. NFA può rinunciare ai requisiti di esame per alcuni individui che sono associati con CPO che sono tenuti a registrarsi solo perché operano piscine delle materie prime che esercitano prevalentemente operazioni in titoli eo che sono associati con CTA che sono tenuti a registrarsi solo perché i loro servizi di consulenza titoli includono consigli per l'utilizzo di futures e opzioni ai fini della gestione del rischio. L'individuo o impresa che richiede la rinuncia deve fornire una descrizione scritta dei fatti che qualificano l'individuo per una rinuncia. AP cui attività sono limitate nelle operazioni di swap Gli individui non sono tenuti a sostenere un esame se le loro attività unico soggetto a regolamentazione CFTC sono e continueranno ad essere limitate a: sollecitare o accettare per conto degli ordini sponsor per swap soggetti alla giurisdizione del CFTC sollecitare per conto dei fondi sponsor, titoli o beni per la partecipazione ad un pool di merce che: commercia esclusivamente swap soggetti alla giurisdizione del CFTC o nei traffici swap soggetti alla giurisdizione del CFTC in una piscina delle materie prime e lo sponsor è stata concessa o è alla ricerca di una rinuncia della Serie 3 per i suoi punti di accesso sulla base del fatto che, ma per la negoziazione di swap sarebbe ammissibile per l'esclusione dalla definizione del CPO ai sensi del regolamento CFTC 4.5 (c) (2) (iii) (a) o (B) o di un'esenzione dalla registrazione ai sensi del regolamento CFTC 4.13 (a) (3) la sollecitazione per conto dei clienti sponsor per aprire conti discrezionali che commerciano esclusivamente swap soggetti alla giurisdizione del CFTC per essere gestito da CTA registrati o supervisione per conto delle persone sponsor le cui attività sono così limitate. AP la cui attività è esclusivamente limitato a swap sono automaticamente esenti dai requisiti di esame. AP di CPO che che sarebbero esclusi dalla definizione di commodity pool operator sotto 4.5 (c) (2) (iii) (A) o (B) o esenti dalla registrazione ai sensi 4.13 (a) (3), ma per i loro swap attività (vale a dire l'azienda risponde ai requisiti di minimo se swap non erano inclusi) non avranno diritto a rivendicare automaticamente la rinuncia. Invece, uno sponsor AP deve inviare una richiesta sottoscritta a NFA in cerca di una rinuncia in base a queste circostanze per la sua AP (s) di prendere la Serie 3 ai sensi della regola registrazione NFA 401 (e) (2) (ii). NFA di filiale Examination (Serie 30) Gli individui che sono un Ufficio direttore di filiale e un AP di una società di membro NFA deve aver superato la serie 30 entro i due anni precedenti la loro applicazione. Gli individui non può essere richiesto di sostenere l'esame di serie 30 se: hanno superato l'esame di serie 30 entro due anni dalla data di deposito della domanda o sono attualmente approvato come un direttore di filiale di Office oppure were160approved come un Branch Office Manager e dal l'ultima data il ricorrente è stato ritirato come un direttore di filiale di Office, non vi è stato un periodo di due anni consecutivi durante i quali non erano o temporaneo concesso in licenza come un AP o registrato come un AP o individui il cui sponsor è un broker-dealer registrato può fornire la prova che essi sono qualificati per agire come un direttore di filiale o supervisore designato ai sensi delle norme di FINRA. La vendita al dettaglio fuori borsa Forex Examination (Serie 34) Modifiche al decreto di legge NFA 301 richiede un individuo in cerca di approvazione come una società di forex o forex individuale per superare l'esame di serie 34 prima di impegnarsi in fuori borsa forex affari con i clienti al dettaglio. I certi individui modifiche nonno che sono state approvate le imprese individuali o registrate as160APs or160FBs160on 22 maggio 2008, dal requisito di professionalità Serie 34. The160amendments prevedono che ogni individuo l'applicazione per l'approvazione come ditta Forex o forex individuale non può essere concesso l'approvazione come una società di forex o forex individuale, a meno: il richiedente abbia il requisito Serie 3 o Serie 32 competenza (come descritto sopra) e NFA ha ricevuto prova sufficiente che il richiedente abbia superato la serie 34 entro due anni dalla data di deposito della domanda o dalla data del richiedente scorso ha superato la Serie 34 non vi è stato alcun periodo di due anni consecutivi durante i quali il richiedente non è stato né registrati come un AP or160FB o un principio approvato un dichiarante o il richiedente è stato registrato come un AP, FB o un riconosciuto proprietario unico il 22 maggio 2008 e non c'è stato alcun periodo di due anni consecutivi da quella data in cui il richiedente non ha stato sia registrato come an160AP o FB o un principio riconosciuto di un registrant. Qualification esami per diventare registrato, professionisti titoli devono superare gli esami di qualificazione amministrati da FINRA di dimostrare la loro competenza nei particolari attività in titoli in cui si intende lavorare. È necessario superare gli esami prima di impegnarsi in quelle aree del business. Questi esami coprono una vasta gamma di argomenti sui mercati, e il settore dei valori mobiliari e la sua struttura normativa. Questo include la conoscenza delle regole FINRA e anche le regole di altri organismi di autodisciplina (OAD). Lo scopo degli esami è quello di garantire che si acquisisce un livello minimo di conoscenza e competenza. Pianificazione di un esame il giorno del tuo esame dopo l'esame la colonna durata di sotto è la quantità di tempo consentito per completare l'esame. Il vostro tempo appuntamento comprende altri 30 minuti per prendere il tutorial e completando l'indagine post-esame. Inoltre, l'esame Serie 7 richiede un ulteriore pausa di 30-60 minuti tra le parti I e II. Il tempo supplementare per queste attività o quella richiesta pausa Serie 7 non può essere utilizzato verso il completamento dell'esame stesso.